2015-02-10 07:50:49
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【券商两融违规曝光:多家券商被证监会点名】

文件显示,融资融券类业务是券商违规的重灾区。主要问题有三项:一是中信证券等13家券商存在向 “在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不满半年的客户融资融券”问题,部分公司涉及客户数量较多,其中截至检查日,中信证券有697名,中投证券542名,广发证券有459名。二是国泰君安等11家公司存在违规为到期合约展期的问题。三是海通证券等4家公司存在对维持担保比例低于规定标准且未按期补足担保品的客户没有强制平仓的问题,但涉及客户数量和笔数相对较少,情节较轻。每经

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